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      西藏東財景氣成長混合型發起式證券投資基金基金份額發售公告

      發布日期:2023/4/13 18:23:49 瀏覽:175

      來源時間為:2023-3-2

      1.重要提示

      1、西藏東財景氣成長混合型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已于2023年3月2日獲中國證監會證監許可〔2023〕452號文注冊。中國證監會對本基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等做出實質性判斷或者保證。

      2、本基金為契約型開放式、混合型發起式證券投資基金。

      3、本基金的基金管理人和登記機構為西藏東財基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“東財基金”),基金托管人為股份有限公司。

      4、本基金的發售期為2023年4月11日至2023年4月11日。本基金通過本公司的直銷機構(本公司直銷柜臺)及其他基金銷售機構的銷售網點公開發售;鸸芾砣丝筛鶕技闆r適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告,但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。

      5、本基金設A類和C類兩類基金份額。A類基金份額的代碼為018188,C類基金份額的代碼為018189。本基金為發起式基金,發起資金認購本基金的金額不低于1000萬元,且發起資金認購的基金份額持有期限不低于三年,法律法規和監管機構另有規定的除外。

      6、本基金募集對象:符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

      7、投資者購買本基金基金份額,需開立東財基金基金賬戶。已經開立過本公司基金賬戶的投資者,可以直接認購本基金而無須另行開立基金賬戶。募集期內本公司直銷柜臺和其他銷售機構下屬銷售網點為投資者辦理開立基金賬戶的手續。

      8、投資者需開立“基金賬戶”和“基金交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續。投資者可在不同銷售機構開立基金交易賬戶,但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的,本基金管理人和銷售機構不承擔認購失敗的責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金基金份額,則需要在該銷售網點辦理“增開基金交易賬戶”,然后再認購本基金基金份額。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續。投資者在辦理完開戶和認購手續后,應及時到銷售網點查詢確認結果。

      9、投資者在募集期內可多次認購基金份額。認購申請一經受理,不可撤銷。

      10、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

      11、在本基金募集期內,投資人認購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額繳付認購款項;鸸芾砣酥变N柜臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣(含認購費),單筆追加認購最低金額為10萬元人民幣(含認購費)。其他銷售機構每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣(含認購費),其他銷售機構另有規定最低單筆認購金額高于1元人民幣的(含認購費),從其規定。募集期內,基金管理人可設置單個投資人的累計認購金額限制,具體見基金管理人屆時發布的相關公告;鸸芾砣丝筛鶕嘘P法律法規的規定和市場情況,調整本基金認購和追加認購的最低金額或累計認購金額;鸸芾砣酥变N機構或各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以其業務規定為準,但通常不得低于上述下限。

      12、本基金的有效認購款項在募集期內產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

      13、募集規模上限

      本基金首次募集規模上限為30億元人民幣(不包括募集期利息和認購費用,下同)。

      在募集期結束后,認購累計有效申請份額總額超過30億份(折合為金額30億元人民幣),基金管理人將采取全程比例確認的方式實現規模的有效控制。當發生比例確認時,基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者,由此產生的損失由投資人自行承擔。

      認購申請確認比例的計算方法如下:

      認購申請確認比例=30億份/有效認購申請份額總額

      投資者認購申請確認份額=提交的有效認購申請份額×認購申請確認比例

      “有效認購申請份額總額”、“投資者認購申請確認份額”都不包括募集期利息和認購費用。

      當認購發生部分確認時,認購申請確認份額不受認購最低限額的限制,將按照認購申請確認比例對每筆有效認購申請份額進行部分確認處理,因對每筆認購明細處理的精度等原因,最終確認的累計有效認購份額(不包括募集期利息和認購費用)可能會略微超過30億份。最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構的記錄為準。

      14、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀《西藏東財景氣成長混合型發起式證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書、基金產品資料概要及本公告將發布在本公司網站(www.dongcaijijin.com)和中國證監會基金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上,投資者亦可通過以上網站了解基金募集相關事宜。

      15、各銷售機構的銷售網點以及開戶和認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。對于未開設銷售網點地區的投資者,可撥打本公司的客戶服務電話400-9210-107咨詢認購事宜。

      16、在募集期內,基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,敬請留意近期本公司網站公示的基金銷售機構名錄,或撥打本公司及各銷售機構客戶服務電話咨詢。

      17、風險揭示:

      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

      本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因受到經濟因素、政治因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險;基金管理人在基金管理運作過程中產生的基金管理風險;流動性風險;本基金的特有風險;投資可轉換和可交換債券的特定風險;投資資產支持證券的特定風險;投資股指期貨的特定風險;投資國債期貨的特定風險;投資股票期權的特定風險;參與融資業務的特定風險;投資流通受限證券的特定風險;投資短期公司債的特定風險;投資存托憑證的特定風險;基金管理人職責終止風險;本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險;投資本基金的其他風險等。

      本基金屬于混合型基金,一般而言,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。

      本基金還可投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制(以下簡稱“港股通機制”)允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所有限公司(以下簡稱“香港聯合交易所”)上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)。本基金投資港股通標的股票的,除了需要承擔與內地證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外,還面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T 0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。具體風險煩請查閱本基金的招募說明書“風險揭示”章節的具體內容。

      本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票,基金資產并非必然投資港股通標的股票。

      本基金采用證券公司交易結算模式,即本基金將通過基金管理人選定的證券經紀商進行場內交易,并由選定的證券經紀商作為結算參與人代理本基金進行結算。

      投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主作出投資決策,自行承擔投資風險;鸬倪^往業績及其凈值高低并不代表未來業績表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。我國基金運作時間較短,不能反映證券市場發展的所有階段;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值波動變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

      本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或者超過基金份額總數的50,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或者超過前述50比例的除外;鸸芾砣斯逃匈Y金、基金管理人高級管理人員及基金經理等人員出資認購的基金份額達到或超過基金總份額50的,不受上述限制。法律法規、監管機構另有規定的,從其規定。

      當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程序后,可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和招募說明書“側袋機制”等有關章節的規定。側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請投資人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

      本基金為發起式基金,基金合同生效之日起三年后的對應日(該對應日如為非工作日,則自動順延至下一個工作日),如基金資產規模低于2億元時,基金合同自動終止,屆時投資者將面臨基金資產變現及其清算等帶來的不確定性風險。

      18、本公司可綜合各種情況對募集安排作出適當調整。

      第一部分本次募集的基本情況

      一、基金名稱

      西藏東財景氣成長混合型發起式證券投資基金(本基金設A類和C類兩類基金份額;鸷喎Q:東財景氣成長混合發起式;A類基金份額:東財景氣成長混合發起式A,代碼:018188;C類基金份額:東財景氣成長混合發起式C,代碼:018189)。

      二、基金的類別

      混合型證券投資基金

      三、基金的運作方式

      契約型開放式

      四、基金存續期限

      不定期

      五、基金份額發售面值和認購費用

      本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

      本基金A類基金份額在認購時收取認購費用,C類基金份額不收取認購費用。A類基金份額的具體認購費率按招募說明書的規定執行。

      六、基金份額的類別

      本基金根據認購費用、申購費用、銷售服務費用、贖回費用收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用,在贖回時根據持有期限收取贖回費用,但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用,在贖回時根據持有期限收取贖回費用,而從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額。

      本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A類和C類基金份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為:計算日某類別基金份額凈值=該計算日該類別基金份額的基金資產凈值/該計算日該類別基金份額余額總數。

      投資人可自行選擇認購/申購的

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